República Bolivariana
de Venezuela
Ministerio del Poder
Popular para la Educación Universitaria, Ciencia y Tecnología
Universidad Nacional
Experimental de los Llanos Centrales “Rómulo Gallegos”
Área de Estudios de
Postgrado: Maestría en Educación-Mención Investigación
San Juan de los
Morros, 27 de octubre de 2018.
Por: Gretzalia García
A.
Investigación Cualitativa y Método de Investigación: Teoría
fundamentada (TF)
Desde mediados del siglo XIX hasta nuestros días han surgido toda
una diversidad de maneras de investigar
en educación contrapuestas a otras formas iniciales de investigación cercanas a un enfoque positivista, es así que
surge la Investigación cualitativa (IC).
Bajo el concepto de investigación cualitativa se engloban a toda
una serie de tendencias en la investigación, cada una de ellas con determinadas
características diferenciales. En la mayoría de los casos se utiliza el término
investigación cualitativa para situar bajo el mismo toda esta gran diversidad
de enfoques y corrientes de investigación: estudio de campo, investigación
naturalista, etnografía, Teoría Fundamentada (TF), Investigación Acción
Participativa (IAP) y otros más.
En esta ocasión el tema está dirigido a conocer un poco más sobre
el método de Investigación Cualitativa denominado Teoría fundamentada.
Teoría
Fundamentada (TF) o la «Grounded Theory»
(GT)
Se refiere a
la elaboración de una teoría derivada inductivamente del estudio del fenómeno
del que da cuenta. Esta teoría se desarrolla y legitima durante y por la
recogida de datos, así como en su análisis. Utilizando otros términos, tanto la
recogida de datos, su análisis y la teoría subyacente se encuentran
recíprocamente imbricados unos con otros. Se trata, pues, de un método de
investigación cualitativo que, mediante interpretación y codificación,
construye una teorización sobre un fenómeno. La GT asume que la persona
investigadora debe introducirse en el campo de acción para conocer cómo se
desarrollan las cosas, reconocer cómo influyen activamente las personas en la
formación del mundo circundante y otorgar una importancia vital al significado
y a la acción de las personas.
Esta teoría se aproxima en la práctica al análisis del contenido
categorial de entrevistas, de materiales de observación o documentales,
utilizando diversas teorías analíticas e interpretativas fundamentadas en la
codificación, entendida como una técnica de conceptualización de los datos.
Las técnicas más utilizadas en el marco de este método son la
entrevista y las técnicas documentales.
Tipos de cuestiones de Investigación
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Método
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Fuentes
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Técnicas instrumentos de recogida de información
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Otras fuentes de datos
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Principales referencias
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Cuestiones de proceso:
experiencia a los largo del tiempo o el cambio puede tener etapas u fases.
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Teoría fundamentada.
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Sociología (interaccionismo
simbólico)
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Entrevistas (registradas en
cinta)
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Observación participante;
memorias, diarios.
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Glaser, 1978, 1992;
Glaset y Strauss, 1967.
Strauss, 1987.
Strauss y Corbin, 1990.
|
Cuadro
01.Rodríguez, Flores y Jiménez (1996).
TEORÍA
FUNDAMENTADA
La presentación de la teoría fundamentada fue realizada por parte
de Glaser y Strauss en su libro The Discovery of Grounded Theory ( 1967) y
hunde sus raíces en el interaccionismo simbólico (Blumer. 1969; Mead. 1964), en
donde el investigador intenta determinar qué significado simbólico tienen los
artefactos, gestos y palabras para los grupos sociales y cómo interactúan unos
con otros. Desde esta perspectiva el investigador espera construir lo que los
participantes ven como su realidad social.
En palabras de Rodríguez (2002), en su publicación electrónica de la web lifeder.com, “es un método sistemático en ciencias sociales que requiere la construcción de teorías a partir de la recolección y análisis de datos. Al contrario que el método hipotético deductivo es una metodología de investigación inductiva”.
El enfoque del que parte la teoría fundamentada es el de descubrir
teorías, conceptos, hipótesis y proposiciones partiendo directamente de, los
datos, y no de supuestos a priori, de otras investigaciones o de marcos
teóricos existentes.
La teoría fundamentada es una metodología general para desarrollar
teoría que está fundamentada en una recogida y análisis sistemáticos de datos.
La teoría se desarrolla durante la investigación, y esto se realiza a través de
una continua interpelación entre el análisis y la recogida de datos (Strauss y
Corbin, 1994: 273).
Al igual que otros métodos cualitativos. en la teoría fundamentada
las fuentes de datos son las entrevistas y las observaciones de campo, así como
los documentos de todo tipo (diarios. cartas, autobiografías. biografías,
periódicos y otros materiales audiovisuales) y las grabaciones audiovisuales.
Así mismo puede utilizar datos cualitativos y cuantitativos o una combinación
de ambos. El investigador cualitativo que hace uso de la
teoría fundamentada asume la responsabilidad de interpretar lo que observa,
escucha o lee.
Diferencias con respecto a
otros Métodos
La
principal diferencia que existe entre este método y otros cualitativos reside
en su énfasis en la generación de teoría. A través del proceso de teorización
el investigador descubre o manipula categorías abstractas y relaciones entre
ellas, utilizando esta teoría para desarrollar o confirmar las explicaciones
del cómo y por qué de los fenómenos,
Glaser
y Strauss (1967) diferencian dos tipos de teorías: las sustantivas y las
formales. Las primeras se relacionan con un área sustancial o concreta de
investigación, por ejemplo, con escuelas, con hospitales o con el consumo de
droga. Las teorías formales se refieren a áreas conceptuales de indagación,
tales como los estigmas, las organizaciones formales, la socialización y la
desviación.
Las
dos estrategias fundamentales que Glaser y Strauss (1967) proponen para
desarrollar teoría fundamentada son el método de la comparaci6n constante del muestreo
teórico. A través del método de la comparación constante el investigador
codifica y analiza los datos de forma simultánea para desarrollar conceptos. Su
aplicación supone contrastación de las categorías, propiedades e hipótesis que
surgen a lo largo de un estudio en sucesivos marcos o contextos. Este
procedimiento se desarrolla en cuatro etapas: la primera implica la comparación
de los datos; la segunda supone una integración e cada categoría con sus
propiedades; la tercera requiere delimitar la teoría que comienza a
desarrollarse; por último, en la cuarta etapa, que se produce tras un proceso
de saturación de los incidentes pertenecientes a cada categoría, recoge la
redac- ción de la teoría. En cada una de estas etapas se producen diferentes
tipos de comparaciones, tal y como podemos ver en el cuadro 2.
A
través del muestreo teórico el investigador selecciona nuevos casos a estudiar
según su potencial para ayudar a refinar o expandir los conceptos y teorías ya
desarrollados. Lo importante no es el número de casos, sino la potencialidad de
cada uno para ayudar al investigador a desarrollar una mayor comprensión
teórica sobre el área que está estudiando.
Desde
su presentación en 1967 por parte de Glaser y Strauss hasta nuestros días han
sido numerosos los trabajos que se han realizado utilizando este método, y
tratando temas muy diversos. A lo largo de estos años se ha ido produciendo una
evolución del método, proceso al que Stern (1994), que se define como
Glaseriano, ve como de erosión del método, frente a la postura que mantienen
Strauss y Corbin ( 1994) que ven en esta evolución la riqueza del método.
MÉTODO DE LA COMPARACIÓN CONSTANTE
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ETAPAS
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TIPOS DE COMPARACIONES
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1.- Comparar incidentes aplicables a cada categoría.
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Incidentes – Incidentes
/categoría/
|
2.- Integrar categorías y sus propiedades.
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Incidentes – Propiedades
/categoría/
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3.- Delimitar la teoría.
|
Categorías – Teoría
/saturación/
|
4.- Redactar la teoría.
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Temas - Teoría
|
Cuadro 2: Etapas en el método
de la comparación constante y tipos de contrastes desarrollados en cada una de
ellas Jiménez (1991).
Definiciones
de la teoría fundamentada
Características
principales
–
La Teoría fundamentada es inductiva, ya que busca establecer o generar teorías
a partir de datos observados. Una investigación que usa esta metodología
comenzaría con una pregunta o únicamente con la recopilación de datos
cualitativos.
–
Permite contrastar teorías existentes con las teorías emergentes.
–
La teoría saliente será útil tanto para las comunidades académicas, como
también a los actores involucrados.
–
Está fundamentada en el Pragmatismo de J. Dewey y en el Interaccionismo
simbólico de H. Blumer.
–
El proceso es flexible, emergente, en constante construcción.
–
Utiliza técnicas de recolección, tales como la entrevista, la observación, la
discusión, registro de notas, diarios de vidas, entre otras.
–
Los investigadores recolectan los datos y los clasifican por categorías.
–
El método en sí ofrece una guía que permite identificar categorías y establecer
relaciones entre estas.
–
A diferencia de otros procesos, permite recolectar los datos y analizarlos
hasta alcanzar la saturación de categorías.
–
Para elegir la categoría central, las demás categorías deben relacionarse con
ella. Además, los datos deben ser recurrentes y los indicadores deben apuntar
hacia ella.
–
Después de la categorización, el siguiente paso es la codificación de las
categorías.
–
Este enfoque está sustentado en cuatro pasos: codificación abierta de los datos
o información, codificación axial de la información, codificación selectiva y
delimitación de la teoría emergente.
–
Para la Teoría fundamentada lo importante son los datos, no el investigador.
–
El investigador es simplemente un testigo durante la recolección de datos.
–
El investigador debe estar abierto a los cambios hasta que alcance los niveles
de saturación.
–
El investigador debe tener la capacidad de pensar de manera abstracta.
Elementos
Básicos y Distintivos de la TF
Características Metodológicas de la Teoría Fundamentada
Desde
que Glaser y Strauss presentaran por primera vez en 1967 El
Descubrimiento de la Teoría Fundamentada, diferentes enfoques del diseño
han sido presentados en la literatura. Algunos autores han identificado la
teoría fundamentada como un estilo interpretativo de investigación cualitativa
en el paradigma post-positivista, en el cual los procesos y resultados son
juzgados en base a los criterios científicos tradicionales.10 Una
visión más reciente sitúa la teoría fundamentada en el paradigma
constructivista,52 el cual enfatiza que el conocimiento de los
fenómenos es un proceso que construye el individuo cuando interactúa con su
entorno. Incluso los fundadores de la teoría fundamentada difieren en sus
textos más recientes escritos por separado. Sin embargo, todos coinciden
en que la teoría fundamentada trata de descubrir y explicar, mediante una
metodología inductiva, la interpretación de significados desde la realidad
social de los individuos, con el fin último de crear una teoría que explique el
fenómeno de estudio.
Llevar
a cabo un estudio de teoría fundamentada requiere seguir unos elementos básicos
y distintivos, como son: la generación de teoría y el enfoque inductivo, el
muestreo teórico y la saturación teórica, el método comparativo constante, los
memos y la sensibilidad teórica. Estos elementos se desarrollan a continuación.
La generación de teoría y el enfoque inductivo. La TF está diseñada para generar teoría a partir de datos
empíricos en vez de validar teorías existentes. El objetivo último de un
estudio de TF es por lo tanto desarrollar teorías explicativas de la conducta
humana. Construir una teoría implica que los hallazgos de la investigación se
presenten como un conjunto de conceptos interrelacionados en afirmaciones que
puedan usarse para explicar un fenómeno social determinado. Como se ha indicado
con anterioridad, generalmente la teoría desarrollada es sustantiva, es decir
que se obtiene a partir del estudio de un contexto específico y por lo tanto su
aplicación se centrará principalmente en ese contexto o en entornos similares.
Para ello, la TF utiliza el razonamiento o enfoque inductivo como proceso
cognitivo para recoger datos, realizar un proceso analítico riguroso y
sistemático y organizar los resultados.56,57 La inducción
analítica se basa en la generación de hipótesis a partir de datos específicos
[ver figura
1].
El muestreo teórico y la saturación de los datos. El muestreo teórico consiste en la selección de casos o
participantes conforme a la necesidad de precisión y refinamiento de la teoría
que se está desarrollando.12 A diferencia del muestreo
utilizado en el paradigma cuantitativo que se define en la fase anterior al
trabajo de campo, el muestreo teórico se va concretando durante el proceso de
recogida y análisis de los datos. A medida que la investigación avanza, se
identifican a los participantes, los tipos de grupos o los nuevos escenarios
que deben añadirse y explorarse para lograr una mejor comprensión de las
categorías (referidas a unidades de significado que concentran ideas, conceptos
o temas descubiertos por el investigador durante el análisis de los datos),
asegurar la adecuada relación entre éstas, y favorecer la progresiva emergencia
de la teoría fundamentada en los datos.52Este proceso de recolección
y análisis se realiza hasta la saturación teórica, es decir, cuando la recogida
de nuevos datos ya no aporta información adicional o relevante para explicar
las categorías existentes o descubrir nuevas categorías.
El método comparativo constante. El método
comparativo constante consiste en la recogida, codificación (referida al
proceso mediante el cual se analiza la información obtenida durante la
investigación y se agrupa dicha información en categorías) y el análisis de
datos de forma sistemática, contrastando incidentes, categorías, hipótesis y
propiedades que surgen durante el proceso de recogida y análisis.12 Es
decir, es la comparación constante de similitudes y diferencias de incidentes
identificados en los datos con el objetivo de descubrir patrones de
comportamiento que se repitan. Este método de análisis, que contribuye al
desarrollo de una teoría fundamentada en los datos, se basa en un proceso de
codificación que se divide en tres fases: abierta, axial y selectiva.
La codificación abierta consiste
en dividir y codificar los datos en conceptos y categorías. Durante esta etapa
de análisis, el investigador codifica los distintos incidentes en categorías.
Posteriormente, se lleva a cabo la codificación axial que
consiste en comparar los nuevos datos con las categorías resultantes de
anteriores comparaciones. Al relacionar las categorías entre sí, se elaboraron
hipótesis. Cuando las relaciones establecidas son insuficientes, se continúa
con el muestreo teórico a la búsqueda de nuevos casos que aporten más
información y permitan explicar los conceptos y precisar la teoría. Se continúa
la codificación selectiva que consiste en integrar las
categorías para reducir el número de conceptos y delimitar así la teoría. Por
lo tanto, la codificación selectiva guía al investigador en la selección de la
categoría central, es decir aquella categoría que por su centralidad explica y
da sentido a todos los datos y sus relaciones, y por lo tanto explica el patrón
de comportamiento social objeto de estudio.
Cabe
señalar que la recogida y el análisis de los datos son simultáneos con el
objetivo de poder identificar vacíos en los datos que requieran mayor
indagación y que permitan, a través del muestreo teórico y la saturación
teórica, explorar las categorías emergentes para generar teoría [ver figura
2].
Existen
diferentes programas informáticos, como AQUAD, Ethnograph, ATLAS/ti o Nvivo,
diseñados para el análisis de los datos cualitativos.58 Estos
programas, especialmente Nvivo,59 son recomendados en la TF
porque permiten almacenar la información en categorías y favorecer así la
elaboración de teoría. Por lo tanto, estos paquetes informáticos suponen un
instrumento útil para el almacenamiento, la organización y la búsqueda de
datos,6aunque en ningún caso pueden sustituir al investigador como
agente activo del proceso analítico.
Los memos. Paralelo al
proceso de codificación, el investigador escribe memos donde quedan registrados
sus impresiones, reflexiones, cuestiones teóricas, preguntas, hipótesis y
sumarios de códigos y categorías. La utilización de memos es central para el
desarrollo de teoría. Los memos ayudan a incrementar el
nivel conceptual de la investigación animando al investigador a pensar más allá
de los incidentes simples que lo llevan a identificar temas y patrones en los
datos. Además, los memos ayudan a elaborar hipótesis sobre
las propiedades de las categorías, las relaciones entre éstas o los posibles
criterios para la selección de nuevos participantes que aporten datos novedosos
y ayuden al desarrollo de la teoría. Cabe señalar que la producción de memos es
constante y necesaria durante todo el proceso de investigación.
Se
pueden identificar cuatro tipos de memos: Metodológicos, teóricos,
analíticos y descriptivos [ver figura
3]. Los memos metodológicos permiten describir ideas sobre las
características de la muestra, el proceso de muestreo y aspectos relacionados
con la recogida y análisis de los datos. Los memos teóricos cumplen un papel
fundamental en la generación de teoría, aportando información sobre los
códigos, las categorías y sus relaciones con el objetivo de orientar al
investigador hacia niveles de análisis más abstractos y contribuir a la
construcción y generación de teoría. Los memos analíticos incluyen notas sobre el
pensamiento reflexivo del investigador, como por ejemplo aspectos relacionados
con la saturación teórica o el rigor del estudio. Finalmente, los memos
descriptivos consisten en describir las observaciones y reacciones que suceden
durante la investigación.
Los
memos se clasifican y almacenan para que el investigador, con posterioridad,
pueda utilizar la información redactada para considerar conexiones con las
distintas categorías, y así poder descubrir la categoría central que ayudará a
la generación y formulación de teoría.
La sensibilidad teórica. Hace referencia a la
capacidad de tener insight, es decir, la capacidad de comprender y
separar lo que es pertinente de lo que es banal.Para
ello, el investigador requiere interactuar constantemente con la recogida y
análisis de los datos, en vez de elaborar hipótesis respecto a posibles
resultados y suspender sus juicios hasta que todos los datos estén analizados.
Por lo tanto, es necesario que el investigador mantenga la sensibilidad teórica
en cada paso del proceso de investigación para generar una teoría que esté
fundamentada en los datos y no en ideas preconcebidas o teorías ya existentes.
Bibliografía
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G., Gil J., García E. (1996).
Metodología de la Investigación Cualitativa
Málaga:Aljibe.
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(2003) Cómo hacer investigación cualitativa. Fundamentos y metodología. Paidós
Educador, Barcelona España
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La Teoría Fundamentada como Metodología de Investigación Cualitativa en
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• Rodríguez, P. El recurso informático en el procesamiento de datos cualitativos en ciencias sociales. Escenarios. 2003. Disponible en: http://analisiscualitativo.com.ar/vcaaspc.htm [Consultado el 18oct18].
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